广东省深圳证券交易所


深圳证券交易所境外特别会员管理规定


　　第一章 总 则
　　第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所"）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条规定，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于境外机构驻华代表处（以下简称“代表处" ）申请成为本所境外特别会员的情况。
　　境外机构指在中国境外注册的经其所在国或地区有关主管当局批准可以从事证券业务的机构。
　　第三条 本所依据中国有关法律、法规、规章和本所章程、规则对境外特别会员进行监督管理。
　　第四条 在中国设有多家代表处的境外机构，只能选择其中一家代表处申请成为本所的境外特别会员。
　　在中国设有总代表处的，如果申请成为本所境外特别会员，应当以总代表处名义申请。
　　第二章 特别会员会籍的申请
　　第五条 代表处申请成为境外特别会员，应当具备以下条件：
　　（一）依法设立已满一年；
　　（二）承诺遵守本所章程和业务规则，接受本所监管；
　　（三）其所属境外机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；
　　（四）代表处及其所属境外机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
　　第六条 代表处申请成为境外特别会员，应当向本所提交以下文件：
　　（一） 其所属境外机构出具的同意该代表处申请本所境外特别会员会籍的授权书；
　　（二）代表处首席代表或总代表签署的申请书；
　　（三）中国证监会颁发的批准设立证书；
　　（四） 其所属境外机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
　　（五）其所属境外机构的公司章程；
　　（六）其所属境外机构出具的在华代表处成为境外特别会员后，对代表处以境外特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；
　　以上文件，凡是用外文书写的，应当附上相应中文译本；如果两种文本有歧义，以中文文本为准。
　　第七条 本所审查第六条所述申请文件，文件齐备并符合本所要求的，向申请者发出正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表。代表处应当自接到以上表格之日起1个月内填写完毕并报送本所。
　　第八条 本所收到代表处填写完备的正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表后，在1个月内做出是否接收代表处为本所境外特别会员的决定。
　　同意接收代表处为本所境外特别会员的，本所予以批复；不同意接收的，本所将说明理由并退回申请文件。
　　第九条 境外特别会员应当指定其首席代表或其他代表为本所联络人，负责与本所的联络工作，处理境外特别会员、其所属境外机构与本所的相关业务。
　　第三章特别会员的权利、义务
　　第十条 境外特别会员享有以下权利：
　　（一）列席本所会员大会；
　　（二）向本所提出相关建议；
　　（三）接受本所提供的业务培训、技术咨询等相关服务；
　　境外特别会员除享受以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
　　第十一条 境外特别会员应当承担以下义务：
　　（一）遵守中国相关法律法规、规章和本所章程、业务规则及其他相关规定，执行本所决议；
　　（二）接受本所年度定期检查和临时检查，提交年度报告和其他重大事项变更报告；
　　（三）及时协调、联络所属境外机构与本所有关的业务与事务；
　　（四）按本所规定交纳境外特别会员费及相关费用；
　　第十二条 境外特别会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
　　第十三条 境外特别会员所属境外机构发生下列重大事项，境外特别会员应当在境外机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：
　　（一）章程、注册资本或注册地址变更；
　　（二）发生破产清算、撤销或者合并；
　　（三）主要负责人变动；
　　（四）发生严重经营损失；
　　（五）因违法、违规行为受到主管当局或行业协会处罚；
　　（六）做出撤销其在华代表处或终止本所特别会员会籍的决定。
　　第十四条 境外特别会员发生下列重大事项，应当在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应当附上该事项变更的有关文书复印件。
　　（一）登记地址发生变更；
　　（二）首席代表、副代表或联络人发生变动；
　　（三）代表处变更为总代表处；
　　（四）因违法、违规行为受到主管当局处罚。
　　第四章 境外特别会员会籍管理与处分
　　第十五条 境外特别会员可以申请终止会籍。申请终止会籍应当向本所提交以下文件：
　　（一）其所属境外机构出具的决定终止代表处境外特别会员会籍的文件；
　　（二）首席代表或总代表签署的终止代表处境外特别会员会籍的申请书；
　　以上文件，凡是用外文书写的，应当附上相应中文译本。
　　第十六条 本所对境外特别会员终止会籍的申请文件进行审查，审查同意后，境外特别会员的会籍立即终止。
　　第十七条 境外特别会员有以下情形之一的，本所可以撤销其会籍：
　　（一）因重大违法、违规行为受到主管当局处罚的；
　　（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；
　　（三）连续两年定期检查被列为不合格的；
　　（四）不执行本所相关决议或不履行有关事项的报告义务，经本所督促后，仍拒不执行或履行的；
　　（五）境外特别会员所属境外机构发生破产、清算或者合并。
　　第十八条 境外特别会员违反本所章程、业务规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或者并处以下处罚：
　　（一）会员范围内通报批评；
　　（二）公开批评；
　　（三）警告；
　　（四）限制其在本所或通过本所进行相关业务；
　　（五）撤销会籍
　　第十九条 境外特别会员对第十八条第（四）、（五）项的处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间不停止处罚决定的执行。
　　第五章 附 则
　　第二十条 代表处申请成为境外特别会员的有关事项，在本所章程做出相关修订之前，按本规定执行。
　　第二十一条 在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区注册的经当地有关主管当局批准可以从事证券业务的机构，其驻华代表处申请成为本所境外特别会员比照本规定执行。
　　第二十二条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
　　第二十三条 本规定由本所负责解释。
　　第二十四条 本规定自发布之日起施行。


二00二年七月二十四日
广东省潮州市人民政府


印发《潮州市企业安全生产责任制考核办法》的通知



各县、区人民政府（管委会），市府直属各单位，市各开发区管委会：

现将《潮州市企业安全生产责任制考核办法》印发给你们，请认真贯彻执行。







二○一一年十月十二日







潮州市企业安全生产责任制考核办法



第一条　为进一步落实企业安全生产责任制，建立健全我市企业安全生产目标管理考核体系，促进企业各项安全生产工作措施落实到位，努力控制和减少各类生产安全事故，确保人民生命财产安全，促进我市经济社会协调发展，根据有关法律法规规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条　本办法适用于我市企业安全生产责任制考核对象的企业，包括中央及省驻潮企业、市属企业、规模以上企业和高危行业企业。

企业安全生产责任制考核（以下简称安全生产责任制考核）工作由市人民政府统一部署，市安全生产委员会办公室（以下简称市安委办）负责牵头实施。

第三条　安全生产责任制考核每年进行一次。每年由市安委办根据本市企业安全生产工作实际，拟出考核方案及具体考核对象，经上报市人民政府同意后组织实施。考核采取企业自评和组织考核相结合的方式进行。

第四条　安全生产责任制考核重点考核企业下列情况：

（一）有关负责人履行安全生产职责情况；

（二）安全机构设置、人员配备以及现场管理、设备管理情况；

（三）建立健全安全生产管理制度（包括安全生产培训、教育，事故管理、预防与处理，安全生产投入，承发包（外包）与租赁管理，作业场所劳动保护等方面）情况。

第五条　各级人民政府及有关部门要高度重视企业安全生产责任制落实情况，严格按照企业安全生产法律法规和国家、省、市有关工作要求，在各自的职责范围内对企业安全生产工作实施监督管理和指导。

第六条　企业必须严格遵守安全生产法律、法规规定，加强安全生产管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保生产安全。

企业要高度重视并积极配合安全生产责任制考核工作，认真做好接受考核的各项准备，按要求做好自评工作。

对拒不接受或者推诿、回避考核的企业，一律在媒体上予以曝光，并由安全生产监督管理部门根据法律法规规定对企业安全生产情况实施检查，视检查情况作相应处理。

对考核组提出的企业安全生产工作存在问题，企业要按要求认真落实整改，并将整改情况报送市安委办。

第七条　列为考核对象的企业应于当年11月份根据自身安全生产工作情况，形成年度安全生产工作书面总结，并对照考核内容进行自评。被考核企业年度工作总结和相关自评材料须于当年12月5日前报送市安委办。

第八条　企业自评完成后，由市安委办牵头，市安监局、市法制局、市人力资源和社会保障局、市公安局、市经信局、市交通运输局、市住建局、市国资委、市卫生局、市文物旅游局、市工商局、市质监局、市总工会、市国税局、市地税局、市人行等单位有关人员组成安全生产责任制考核组，实施组织考核。组织考核按如下程序进行：

1、市安委办提前5日通知被考核企业；

2、考核组听取被考核企业的工作情况汇报；查看企业生产或工作现场；查阅企业有关安全生产方面的资料和记录；召开座谈会，广泛听取意见；

3、考核组根据《潮州市企业安全生产责任制考核项目及评分标准》（每年考核前由市安委办负责制订并提前告知被考核企业）进行评分；

4、考核组与被考核企业交流考核情况，提出整改意见和建议。

第九条　安全生产责任制考核按满分100分计，分优秀、良好、合格、不合格四个等次。

第十条　企业考核得分90分以上的（不含90分），评定为优秀等次；80分以上（不含80分）至90分的，评定为良好等次；60分至80分的，评定为合格等次；60分以下的，评定为不合格等次。

第十一条　市安委办应于组织考核完成后一周内，将安全生产责任制考核情况书面报告市人民政府，由市人民政府审定考核结果并进行通报。考核结果向社会公布并抄送企业相关主管部门，作为企业信用评级的重要参考依据。

第十二条　对考核结果评定为优秀的企业，由市安全生产委员会予以通报表彰并颁发证书。

第十三条　对考核过程中发现的企业安全隐患问题，由市安委办督促企业主管部门或所在地县（区）人民政府（管委会）跟踪落实企业整改；企业对隐患不整改或整改不力造成事故的，将依法追究该企业和企业相关负责人的责任。
第十四条　考核组成员要坚持公平公正、实事求是的原则，对企业的年度安全生产工作情况作出客观评价。对违规、违纪的考评人员一律通报派出单位，并按有关规定严肃处理。

第十五条　本办法自颁布之日起施行，有效期五年。2001年1月15日市人民政府颁发的《潮州市企业安全生产责任制考核办法》（潮府[2001]4号）同时废止。